2022中國中小企業合規高峰論壇在京舉行

中國發展改革報社 記者王曉濤報道  7月23日，由中國中小企業協會主辦，中國中小企業協會企業合規專業委員會、北京之合網絡科技有限公司、濮陽市中小企業會計協會協辦的“2022中國中小企業合規高峰論壇暨《中小企業合規管理體系有效性評價》團體標準（以下簡稱《標準》）發布會”在京舉行。本次會議采取“線上+線下”形式舉行，1000余名企業合規專家相聚云端，共同見證開啟《標準》新階段的重要時刻。活動由中國中小企業協會企業合規專業委員會執行主任洪祖運主持。

會議發布《標準》，并從理論和實踐兩個層面聚焦合規管理體系有效性評價主題，進行深度研討交流，共話中國中小企業合規發展理論成果與實踐創新經驗，推動我國中小企業在新時代深入貫徹落實新發展理念，促進中小企業提升合規經營水平，為構建新發展格局貢獻智慧力量。

中國中小企業協會會長、原化工部副部長、深圳市原市長、國家發展改革委原副主任李子彬在致辭時指出，企業合規體系建設逐漸成為增強企業抗風險能力的必然要求，也是企業進一步實現市場化、國際化過程中的必然選擇?！稑藴省返钠鸩?、發布和實施，符合當前中國廣大中小企業發展趨勢，也是中小企業合規體系建設的一個里程碑。希望《標準》能夠落地、落實、落細，在實踐中不斷加以完善、提高，爭取升級為國家標準！

中國法學會副會長，對外經濟貿易大學兼職教授、博士生導師，最高人民法院黨組原副書記、副院長江必新在致辭時就企業合規管理分享了自己的觀點。他高屋建瓴地指出，企業合規管理是全面依法治國的必然要求，是推動經濟高質量發展的必要部署，是公司內部治理的重要內容，其基本內容包含合規義務體系、合規組織體系、違規風險防范體系、合規評價體系、合規監控體系、合規違規矯正與改進體系六大體系，需滿足體系化、類型化、人性化、規范化、具體化、正當化、經?；?。 

智合集團首席專家、最高人民檢察院原副檢察長、國務院法制辦原副主任張穹在致辭時指出，在合法合規中提高企業競爭力是企業實現高質量發展的必然要求，幫助中小企業建立合規管理體系對經濟社會平穩有序發展有著重要意義。合規是中小企業的穩健之根、卓越之源、強力保障，《標準》對于推動中小企業合規，幫助中小企業實現長遠健康發展有著重要的戰略意義和實踐價值。

活動現場，李子彬，張穹，中國中小企業協會監事長、最高人民法院行政審判庭原庭長、國家法官學院原黨委書記、院長黃永維，標準起草核心專家組組長、中國中小企業協會企業合規專業委員會專家委員會主任、山東大學講席教授、最高人民檢察院理論研究所原所長謝鵬程，中國中小企業協會企業合規專業委員會主任洪紹泉共同上臺發布了《標準》——全國首部關于中小企業合規管理體系有效性評價的團體標準?！稑藴省反_立了中小企業合規管理體系有效性評價的總體原則和方法，制定了評價機制和評價指標，明確了合規管理體系有效性評價核心要素，為中小企業的合規管理體系提出了具有針對性的評價標準。此外，《標準》還根據中小微企業在發展過程中的實際情況，分別針對中型企業、小型企業、微型企業的合規管理體系制定了不同的評價標準。

率先發布全國首部關于中小企業合規管理體系有效性評價的團體標準，既是中國中小企業協會深耕推動中小企業健康發展的生動體現，也是中國中小企業協會企業合規專業委員會在中小企業合規領域領先探索的智慧成果。

在主題演講環節，多位專家學者發表演講，分享了自己的真知灼見。

中小企業的上市合規是《標準》未來落地實施的重要場景，全國股轉公司（北京證券交易所）掛牌審查部副總監周青穎通過獨特觀察視角，從多方面詳細介紹了合規在企業借力資本市場發展中的作用。

《標準》填補了國內相關領域團體標準的空白，起草專家組為此進行了大量的全新探索。謝鵬程從專業角度對《標準》的基本內容和主要特點進行了詳細解讀。

中國投資協會品牌投資促進中心副會長、ISO37301和國家合規標準GB/T35770 起草人、微軟前大中華區合規官李近宇就企業合規管理體系運行的重點環節與實操要點進行了專業獨到的觀點分享。

中國中小企業協會始終堅持把《標準》實際應用落實在全過程、各環節。中國中小企業協會企業合規專業委員會執行主任洪祖運從《標準》未來應用場景出發，著重介紹了《標準》實施辦法、企業合規師考試、編寫《<中小企業合規管理體系有效性評價>適用指南》等后續將展開的一系列《標準》落地實施工作。

在如何評價企業合規管理體系有效性的圓桌討論中，由德恒律師事務所合伙人、德恒全國刑委會副主任兼秘書長程曉璐主持，謝鵬程、李近宇、中國投資協會品牌投資促進中心主任劉紅霞、南京市人民檢察院法律政策研究室主任李勇共同對相關問題展開討論，發揮各自專業所長，就如何評價企業合規管理體系設計的有效性、執行的有效性、實施效果的有效性進行了探討。

在關于《標準》實施及應用的圓桌討論中，由泰和泰（貴陽）律師事務所高級合伙人潘燕主持，北京新世紀跨國公司研究所副所長丁繼華、中國標準化研究院理論戰略研究所副研究員杜曉燕、君澤君律師事務所合伙人譚潔暢所欲言，就《標準》未來的實施及應用分別提出了極具實操價值的觀點與建議。

據悉，中國中小企業協會將以《標準》發布為契機，整合優勢資源，深化交流合作，進一步推進中小企業合規管理體系建設規范化、標準化、科學化，促進合規管理體系有效性評價團體標準落地實施，助力廣大中小企業實現高質量發展。